金管會21日廢止安多利投信營業許可

精實新聞 2014-01-21 18:42:41 記者 蕭燕翔 報導

長期缺乏專業股東，金管會21日廢止安多利投信營業許可，並針對該投信股務作業及內稽內控缺失，對相關人員處以解職、或停止1年或6個月以下的業務執行。

金管會表示，安多利投信自民國100年2月迄今，未有符合資格條件的專業股東，同年11月3日已停止該投信2年新增募集及私募基金，惟安多利投信迄今仍未能改善長期無專業股東的狀態。

金管會也表示，去年11月也針對該投信實施金檢，發現安多利投信股務作業、內控及內稽存有重大缺失，造成該公司自有資金遭挪用，違規情節重大，顯已無法健全經營與管理。因而21日廢止該投信營業許可。

金管會表示，安多利投信目前共經理2檔基金，其中安多利永利貨幣市場基金因屬貨幣市場基金，基金規模僅2.57億元，受益人人數不多，將由公司評估自行清算或移轉；另1檔安多利高科技基金屬股票型基金規模2.1億元，受益人數較多，將由安多利投信洽妥其他投信事業承受，並報經金管會核准。

針對內稽內控的缺失，金管會除對該投信處以24萬台幣罰鍰外，也命令解除財會主管職務，總經理則停止1年執行業務，相關內部稽核主管及業務員則停止6個月職務執行。