景順投信-國內基金公司違規記錄-基金-MoneyDJ理財網

國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期：2018/04/23
發文字號	金管證投字第1070313612號
違規事實	金管會106年9月26日至106年10月3日對公司進行一般業務檢查，發現下列缺失情事:辦理銷售機構教育訓練，未建置相關作業程序規範，事前審核過程未留存書面紀錄，未建立妥善審核程序。
法令依據	證券投資信託及顧問法第102條
處分內容	糾正

資料來源：投信公會

以西元日期（yyyy/mm/dd）查詢：

MoneyDJ理財網		財經知識庫	基金頻道		iQuote	ETF頻道	美股頻道
資訊新聞台股美股港股基金未上市固定收益金融專題報導　個人理財 ETF iQuote 熱門產業多空訊號　財經台	學習技術學院經濟學院選股學院會員中心加入會員查詢密碼個人存摺購物理財商品手機版 +粉絲團	分類研究報告新聞財經百科股票市場市場動態個股情報產業分析國家動態熱門產業總體經濟	財經基金新聞　研究報告國際金融　資訊國內基金　海外基金　搜尋國內\|海外進階搜尋區域搜尋商品搜尋	排名公會排名週轉率排名 FundDJ排名基金評等基金龍虎榜　四四三三趨勢軌跡工具投資藏寶圖景氣循環圖	走勢分析多空瞭望銀行匯率市場動態基金總覽市場觀點	ETF介紹 ETF發行公司 ETF基本資料 ETF資金流向 ETF投資策略 ETF相關分析 ETF搜尋區域\|類型進階\|指數 ETF排名漲幅\|跌幅規模\|成交量點閱人氣排行 ETF工具 ETF大車拼 ETF成本評比 ETF主題投資	個股資料基本資料行情報價基本分析排行漲幅排行跌幅排行超買排行超賣排行成交量排行點擊排行查詢次數排行工具 ADR套利選股工具行事曆各類股績效表現

關於MoneyDJ | 網站地圖 | 刊登廣告 | 新手上路 | 常見問題 | 會員中心 | 聯絡我們 | 徵才 | Back To Top

版權所有嘉實資訊股份有限公司，未經合法授權請勿翻載。與本網站有關一切糾紛與法律問題，均依中華民國相關法令解釋及適用之。
嘉實資訊客服電話：0800-006-098。嘉實資訊客服信箱：[email protected] 。最佳瀏覽模式：解析度1024*768以上。
本站內容僅供參考，本公司不負任何法律責任，投資人若依此以為買賣依據，須自負盈虧之責。